2020年9月19日，在中國(guó)金融學(xué)會(huì)綠色金融專業(yè)委員會(huì)年會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，由光大集團(tuán)牽頭、光大控股發(fā)起並管理的光大一帶一路綠色基金介紹了如何開展ESG投資體系建設(shè)，打造國(guó)內(nèi)首支完整採(cǎi)用ESG投資標(biāo)準(zhǔn)的股權(quán)投資基金。

光大一帶一路綠色基金是2019年4月第二屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇上，習(xí)近平總書記正式宣佈的峰會(huì)成果之一，也是唯一由商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的投資類務(wù)實(shí)成果，在“一帶一路”倡議下對(duì)綠色金融體系建設(shè)提供有力支撐。首支推出的“光大一帶一路綠色股權(quán)投資基金”是近年來國(guó)內(nèi)唯一獲準(zhǔn)使用“一帶一路”字樣的新設(shè)主體。

光大一帶一路綠色基金首期推出100億元境內(nèi)人民幣基金，計(jì)畫在近期進(jìn)行首次關(guān)閉?；饞?cǎi)用“上層母基金+地方直投基金”的組合結(jié)構(gòu)，聯(lián)合國(guó)內(nèi)“一帶一路”沿線重要節(jié)點(diǎn)省市開展合作，助力構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的新發(fā)展格局。基金團(tuán)隊(duì)會(huì)同國(guó)際一流中介機(jī)構(gòu)，對(duì)標(biāo)全球頭部PE及母基金，設(shè)計(jì)了整套ESG體系，覆蓋投資決策、投後管理、項(xiàng)目退出等各環(huán)節(jié)，通過以下三大特色打造ESG股權(quán)投資“旗艦”。

一是採(cǎi)用“綠色正面清單”模式制定投向。在傳統(tǒng)“負(fù)面剔除”型ESG投資標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，基金圍繞自身綠色金融工具的特點(diǎn)做出進(jìn)一步探索，設(shè)置綠色環(huán)境、綠色能源、綠色製造、綠色生活四個(gè)重點(diǎn)投向，對(duì)其中12個(gè)有代表性的細(xì)分賽道分別設(shè)計(jì)了超過40項(xiàng)ESG投資篩選標(biāo)準(zhǔn)。

二是從五個(gè)維度放大ESG投資的資金量和影響效果。在縱向，實(shí)現(xiàn)母基金FOF投資、被投基金直投兩個(gè)維度放大。在橫向，推動(dòng)三個(gè)維度放大：通過綠色基金的地方直投基金直接開展ESG投資；通過協(xié)同推動(dòng)光大系企業(yè)開展ESG投資；通過合作，積極引導(dǎo)地方政府LP將ESG因素納入投資決策考量。

三是全面對(duì)接“一帶一路”綠色投資原則。基金與“一帶一路”綠色投資原則同為第二屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇成果，協(xié)同效應(yīng)突出。基金在支持國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)展國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，協(xié)助企業(yè)建立並持續(xù)完善ESG體系，以此推動(dòng)ESG標(biāo)準(zhǔn)與中國(guó)技術(shù)、設(shè)備、解決方案一同“走出去”，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)企業(yè)、ESG標(biāo)準(zhǔn)體系以及綠色“一帶一路”建設(shè)的全面對(duì)接。

ESG是環(huán)境（Environmental）、社會(huì)（Social）和治理（Governance）三個(gè)單詞的縮寫。ESG標(biāo)準(zhǔn)是指將這些非財(cái)務(wù)的績(jī)效表現(xiàn)納入投資決策考量。研究表明，通過實(shí)現(xiàn)商業(yè)收益和社會(huì)價(jià)值的結(jié)合，ESG投資的長(zhǎng)期收益表現(xiàn)更加突出，下行風(fēng)險(xiǎn)更加可控。